党的二十届三中全会明确提出，要进一步全面深化改革、推进中国式现代化，并对此做出全方位的重要安排部署，为未来较长时期的金融工作指明方向。

二十届三中全会胜利闭幕以来，中山证券以多种形式组织员工认真学习领会，积极讨论二十届三中全会对公司经营管理和业务发展的指引启示。立足当前展望未来，公司将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，切实加强党的领导，全面贯彻落实党的二十大、中央金融工作会议和二十届三中全会等一系列重大会议精神，牢固树立大局意识，坚持以人民为中心的价值取向，把服务实体经济作为出发点和落脚点，积极支持国家重大战略实施。强化企业使命感、责任心，提高公司治理效能，在公司经营管理过程中始终把功能性放在首要位置，全面提升服务效率和水平，为促进资本市场健康稳定发展贡献专业力量。

始终践行金融报国、金融为民的发展理念，坚持以客户为中心，提高专业服务能力，提升价值发现能力，更好服务实体经济和居民财富管理。持续提升夯实合规风控基础，健全内控体系，及时有效监测防范各类风险。深化金融科技应用，建立健全信息科技治理架构，加强信息系统与数据安全管理。持续推进企业文化建设，主动履行社会责任。积极探索差异化发展、特色化经营模式，立足湾区、汇聚人才，努力将公司打造成一家专业高效、值得信赖的精品券商。

一、坚持党建引领，确保公司经营管理沿着中国特色金融发展之路稳步前行

公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的二十大、中央金融工作会议及二十届三中全会精神，认真学习、贯彻落实二十届三中全会的各项决策部署，积极服务实体经济和国家重大发展战略，增强资本市场专业服务能力。以高质量党建引领公司高质量发展，以良好的党内组织文化和政治风气培育公司文化，确保公司经营管理沿着中国特色金融发展之路稳步前行。结合公司实际情况，确定当前及今后一段时间公司的行业发展定位是：立足湾区、汇聚人才，打造专业高效、值得信赖的精品券商。

未来一段时间拟按三大思路稳步推进重点业务发展：第一，夯实经纪基础，重塑资管业务，扎实推进财富管理转型；第二，化解存量风险，稳步业务开拓，逐步适应投行业态变化；第三，做优固定收益及债券销售业务，审慎权益投资，构建安全投资盈利模式。

二、持续优化各项制度，完善公司治理体系建设

公司前期已按照《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》等法律法规和监管规则的要求，建立了由股东会、董事会、监事会及经营管理层等组成的法人治理结构，建立了由全体高级管理人员共同参与的联席会议议事决策机制，同时设立总裁室、管理委员会，分别负责前台相关业务部门和后台相关职能部门的日常管理。当前及今后一段时间，在现有制度体系基础上，将根据监管部门对行业机构的最新要求，持续优化完善公司治理体系。

三、充分发挥资本市场专业服务功能，有序推进各项重点业务工作

公司投行业务和投融资业务将严格遵照新时代金融行业核心任务要求，强化金融服务实体经济能力，通过改革、调整和优化金融供给体系，为客户提供包括股权融资、债务融资、并购重组等在内的全价值链金融服务，以实际行动支持实体经济高质量发展，特别是在科技创新、中小微企业、绿色经济等领域加大金融支持力度。

公司财富管理业务将继续结合自身禀赋，勤勉尽责，严格遵守职业道德规范，对客户负责、对社会负责，以财富管理为基石，同步发展信用业务和机构业务，实现业务规模稳步增长。公司资管业务将以专业投资能力为核心，以产品和服务为载体，为客户实现财富的守护和积累，实现受托资产的保值增值。

固定收益业务方面，将坚持以绝对收益为导向，保持稳健投资，结合业界发展趋势、行业发展趋势和过往研究试点经验，推动业务高水平发展，争取实现整体规模适度增长，实现长期稳定的投资回报，平滑公司整体业绩波动。

债券销售交易业务方面，将始终坚持以客户为中心的价值取向，提供固定收益类全链条产品及业务手段，以交易为轴心，充分挖掘内外部价值机会，不断提升“融资+研究+投资+交易”服务的精准性、适配性，努力打造市场优秀的综合金融服务商。

成长企业投资业务方面，公司将在确保合规的前提条件下，积极探索建立投资与投行有效协同的业务模式，积极响应长期资本投早、投小、投长期、投硬科技等政策，从0到1引导各类科技创新型中小微企业快速发展壮大。

证券投资业务方面，公司将积极践行长期价值、逆周期布局等投资理念，以实现绝对收益为目标，成为市场稳定运行的参与者及正常交易秩序的维护者。

公司控股另类子公司和私募子公司业务方面，通过直接投资于具有新质生产力特征的企业，利用中山证券的资源和网络，帮助企业对接市场、技术、人才等关键资源，促进企业快速成长，实现与实体企业、资本市场协同共赢的良性发展。

四、持续夯实合规风控体系，强化风险管控能力

公司将持续加强合规组织建设，不断完善制度建设；突出重点领域、重点人员、重点环节的合规管理；研究构建合规数字化、智能化、一体化管理平台；对重点领域、关键环节开展精准管理。

以全员、覆盖、穿透为核心理念，以技术驱动和数据分析为手段，打造垂直一体化的风险管理平台，实现全方位有效的风险管理。持续完善异常交易管理系统，通过高效的数据整合与分析，迅速识别异常交易、可疑资金流动等潜在风险点，及时进行风险评估和预警，确保在发现潜在合规风险时能够迅速、准确地采取相应措施。

同时，公司将定期开展制度评估，不断完善内部审计体系和审计工作流程，强化内部审计质效和审计结果运用，并做好与外部审计的协调工作，充分发挥合规、内控、稽核审计等监督合力，提升业务运作规范化水平。另外，公司将强化法务部门建设，加强对公司诉讼案件及诉讼服务机构管理，积极应对化解法律纠纷，严格控制公司法律风险，最大程度维护公司和客户的合法权益。

五、根据业务需求，持续提升金融科技服务水平和运营管理能力

公司将不断建立健全与公司金融科技应用水平相适应的信息技术治理工作机制，加大信息科技投入，持续提升IT的国产化水平和数字化应用的自研能力。逐步构建业务分类分级和统一数据管理规范，建立共享的、集中化的、智能化的业务处理中心，逐步建立并持续完善全链条覆盖的运营管理体系。

同时，公司技术部门将密切跟踪信息安全发展形势，不断完善网络和信息安全技术和管理体系，保障公司网络和信息安全。另外，在满足信息安全保密合规的前提下，公司技术部门及相关业务运营管理团队将不断探索应用计算机视觉、语音识别技术、生物特征识别等技术，在与客户建立业务关系过程中，实现客户身份和意愿表达的识别，提高业务办理效率。

六、以正确的人力资源价值观和完善的激励机制，打造德才兼备人才队伍

在各部门的管理人员和骨干人才选拔层面，公司将持续坚持政治过硬、作风过硬、能力过硬标准，通过资格审查、民主测评、现场访谈、合规谈话、任前公示、廉洁谈话等多种形式，进行多维度、全方位、深层次的考核，推动建设德才兼备的金融人才队伍，促进公司稳健经营和长期可持续发展，提升公司服务实体经济与国家战略能力。

同时，以“人才强企”为目标，不断优化组织架构与人员配置，通过系统化、精细化、差异化的人力资源发展策略，将薪酬管理与风险管理及合规管理进行有效衔接与落实，创造“想干事、能干事、干成事”的工作氛围，健全薪酬激励约束机制，避免短期过度激励，强化考核结果运用，确保管理人员能上能下、员工能进能出，为公司长期稳健发展奠定高质量人才队伍。

七、持续推进企业文化建设，为公司经营管理提供强大助力

公司的文化建设始终坚持落实“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化核心价值观，弘扬“诚信、稳健、创新、和谐”的文化理念，秉持“明德厚基业、善治赢未来”的企业核心价值观，大力弘扬践行中国特色金融文化。

公司于2019年12月成立由公司高管组成的公司企业文化建设领导小组，下设由公司各部门负责人组成的工作小组，并在随后的工作中，根据人员的变化及时进行调整和完善。

公司积极为文化建设提供资金和物质保障，鼓励各部门积极开展文化建设相关活动。以证券业务为核心，不断提高专业能力和综合管理水平，保持差异化经营能力，不断提升公司的行业竞争地位。持续聚焦客户需求，努力实现客户利益最大化，提升客户的投资回报率。坚决纠治拜金主义、奢靡享乐、急功近利、“炫富”等不良风气，坚决破除“例外论”“精英论”“特殊论”等错误论调。

坚守合规底线，完善合规风控体系，弘扬合规经营理念，科学有效管理风险，不断压实各部门文化建设主体责任，强化监督问责。

长期以来公司一直积极主动履行社会责任，一方面，通过充分发挥综合金融服务优势，积极服务实体经济、促进多层次资本市场稳健发展；另一方面，公司积极响应政策号召，主动践行共同富裕理念，通过智力帮扶、教育帮扶和消费帮扶等多种形式，助力多个定点帮扶县（区）的乡村振兴工作，以扎实的帮扶工作提升证券行业的社会认可度，为行业提供社会公益活动和声誉建设贡献积极力量。

八、积极践行金融使命担当，努力打造特色精品券商

展望未来，公司将始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，紧紧围绕服务中国式现代化，旗帜鲜明地坚持资本市场的政治性、人民性，充分发挥公司总部坐落于粤港澳大湾区中心城市——深圳市南山区后海金融商务总部区的区位优势，组织引进符合公司发展需要的投行、投资、财富管理、研究等方面的业务带头人及专业人才，借鉴港澳地区以及海外关于新质生产力项目——专精特新企业孵化上市和企业兼并重组方面的最佳实践及成功经验，在满足监管合规的前提下，进一步夯实公司基于投行+投资+研究等业务协同模式，为湾区企业的股权融资或上市企业兼并重组，促进资本市场高质量发展提供中山证券投融资方案。

基于上述多业务协同业务模式，公司的财富管理业务将精心打造和引进符合国家产业发展方向的财富管理产品，开发和培育更多坚持长期主义的理性投资者配置这些优质项目并与其共同成长，更好实现居民投资持续稳健增值的财富管理目标，并通过持续做好投资者教育，更好地服务资本市场健康稳定发展，为实现金融强国贡献中山证券的专业力量。