近日，英国竞争与市场管理局(CMA)在审查AI基础模型后发布了相关报告，其中包括七项监管AI的拟议原则，旨在保护消费者和指导竞争性的AI市场。

　　今年3月，英国政府发布针对AI监管的白皮书，推动负责任的创新。5月，CMA对AI基础模型的开发和使用中的竞争和消费者保护等考虑因素进行初步审查。

　　CMA将基础模型定义为“大型通用机器学习模型，经过大量数据训练，可以适应广泛的任务和操作”。其表示，“基础模型的最新发展及其在多个用户应用程序(如ChatGPT和Office 365 Copilot)中的迅速采用，突显了它们刺激创新和经济增长的潜力。基础模型有可能改变我们的生活和工作方式，以及一系列行业——这些变化可能会迅速发生，对个人、企业和英国经济产生重大影响。”

　　CMA估计，包括谷歌、Meta和微软在内的一系列公司，以及OpenAI、Stability AI等新兴人工智能公司，已经发布了大约160个基础模型。许多公司已经在AI模型生态系统的两个或多个关键方面占有一席之地，谷歌、微软和亚马逊等大型人工智能开发商拥有用于生产和分发基础模型的重要基础设施，如数据中心、服务器和数据存储库，以及在线购物、搜索和软件等市场的影响力。

　　“AI市场不能落入少数公司之手”

　　CMA的报告强调了如果AI基础模型的开发和使用效果良好，个人和企业将如何受益。“这可以通过新的、更好的产品和服务，更容易获取的信息，科学和健康的突破以及更低的价格来实现。”此外，AI基础模型的影响还包括能够让更多的公司竞争成功并挑战现有的市场领导者，这种充满活力的竞争和创新将使整个经济受益，有助于提高生产力并促进经济增长。

　　“AI市场不能落入少数公司之手，这是至关重要的。”CMA警告说，如果竞争薄弱或开发商不遵守消费者保护法，个人和企业可能会受到伤害。例如，人们可能会接触到大量虚假和误导性信息以及人工智能支持的欺诈行为。从长远来看，少数公司可能会利用AI基础模型来获得或巩固市场力量的地位，但无法提供最好的产品和服务，并收取高昂的价格。

　　该报告称，缺乏获取构建AI模型的关键要素，如数据和计算能力，可能会导致价格高昂。报告还提到了“闭源”模型，如OpenAI的GPT-4，它是ChatGPT的基础，不能被公众访问或调整。领先模型的开发可能仅限于少数公司。

　　“那些仅剩的公司将发展优势地位，这可能使他们有能力和动力仅在闭源基础上提供模型，并施加不公平的价格和条款。”该报告表示。

　　南开大学法学院副院长、中国新一代人工智能发展战略研究院特约研究员陈兵向21世纪经济报道记者分析，当前AI领域面临的垄断风险主要有两个来源，一是来源于AI大模型研发的技术壁垒与资金壁垒，二是来源于AI大模型的实际应用。

　　“人工智能大模型所需的数据量呈现爆炸式增长，算法迭代次数增多，导致技术隐层愈发复杂，这其中需要的雄厚的资金与技术支持，往往只有科技巨头企业才有实力进行人工智能大模型的开发，中小企业难以提供研发运行相应的资源。事实上目前世界范围内开发大模型的公司也主要为Meta、微软、谷歌、阿里巴巴、百度等科技巨头，行业进入门槛过高，容易形成垄断。”陈兵说。

　　陈兵补充，另一方面，人工智能大模型的底层算法是经营者市场力量的重要来源，经营者可能会滥用算法排挤竞争对手，例如通过算法实施自我优待行为提高市场占有率，或者禁止或限制交易相对人与竞争对手开展交易巩固市场地位，以及利用算法达成共谋，实施协调价格、限制产量等排除、限制市场竞争的行为。

　　此外，在大模型语料库的形成、大模型训练的数据喂养和强大算力的需求上都面临着由少数头部企业垄断的风险。陈兵表示，这方面需要增强语料库的开放度以及公开数据的持续供给，降低数据获取壁垒，增强数据联通性、互操作性。

　　提出七项监管AI的拟议原则

　　CMA首席执行官Sarah Cardell表示，AI正以“惊人”的速度成为人们和企业日常生活的一部分，有可能使数百万项日常任务变得更容易，并提高生产力。同时，Sarah Cardell警告称，“我们不能把积极的未来视为理所当然。”“AI的使用仍存在一种真正的风险，即以一种破坏消费者信任的方式发展，或者由少数发挥市场力量的参与者主导，阻碍整个经济充分受益。”

　　CMA报告指出，为了确保人们、企业和更广泛的经济从AI带来的创新中受益，企业必须遵守现有的消费者法和竞争法。为了确保竞争和消费者保护在基础模型开发和部署的发展中仍然是有效的驱动力，CMA提出了七项AI监管的拟议原则，包括问责制、访问、多样性、选择、灵活性、公平交易、透明度。

　　例如，在问责制方面，要求开发人员和部署人员对输出内容负责；访问方面，要求不得对数据、计算、专业知识和资金获取进行不必要的限制；选择方面，要为企业提供充足的选择，以便他们可以决定如何使用AI模型；公平交易方面，要求不得从事反竞争行为。

　　在接下来的几个月中，CMA将与英国和国际范围内的广泛利益相关者开展一项重要的合作计划，进一步发展这些原则。CMA表示，将向谷歌、Meta、OpenAI、微软、英伟达和Anthropic等领先的AI开发商，以及消费者团体、政府、学术界和其他监管机构等征求意见，并于明年初公布调查结果。

　　生成式人工智能热浪汹涌，如何完善该领域的反垄断监管？陈兵分析，保持创新激励与保护公平竞争之间是一体两面，两者间有着内在的高度一致性。“在保障生成式人工智能创新发展空间的同时，确保监管的及时性和有效性，实现依法监管、智慧监管及可预期的常态化监管。”

　　陈兵表示，首先，需要加强人工智能领域反垄断监管的制度供给，在分类分级的基础上，构建适用于生成式人工智能技术特征和发展需求的科学的反垄断监管规则与指引，不断丰富反垄断监管的工具，提升反垄断监管的科技水平。

　　其次，充分认识到生成式人工智能发展过程中的责任认定和承担方式面临的挑战，为不同风险等级的人工智能应用或场景设置不同层次的义务，厘清问责的对象与范围，在此基础上，划定反垄断监管的边界和限度，不可缺位但是也不可越位，合理定位反垄断监管的职责与功能，平衡鼓励创新与有限规制间的关系。

　　最后，在面临生成式人工智能的反垄断监管任务时，做好制度型开放变革，结合生成式人工智能，特别是未来整个通用人工智能创新发展的趋势，升级监管理念，调整监管模式，丰富监管工具，打造建立多主体共商共建共享共治的全周期、全链条、全场景下的生态型监管系统，以生态型监管回应生成式人工智能技术和应用创新的生态式发展。

（文章来源：21世纪经济报道）