10月30日至31日，中央金融工作会议在北京召开。本次会议是中央金融委员会、中央金融工作委员会组建后首次召开的最高级别金融工作会议，意义十分重大。会议首次提出“金融强国”建设目标，强调“金融是国民经济的血脉，是国家核心竞争力的重要组成部分，要加快建设金融强国”。会议对当前和今后一个时期的金融工作提出了新要求，为新时代新征程推动金融高质量发展提供了根本遵循和行动指南。国联证券将全面贯彻落实中央金融工作会议精神，深刻把握金融工作的政治性、人民性，坚定不移走中国特色金融发展之路，凝心聚力锻高质量发展长板，打造精品特色投资银行，助力加快建设金融强国，不断满足经济社会发展和人民群众日益增长的金融需求。

一、胸怀“国之大者”，坚持金融工作政治性、人民性

中央金融工作会议强调，必须“坚持以人民为中心的价值取向，坚持把金融服务实体经济作为根本宗旨”，强化使命担当，以金融高质量发展助力强国建设、民族复兴伟业，为金融行业推动金融高质量发展，不断开创新时代金融工作新局面指明了方向。对于证券公司而言，我们要深刻把握金融工作的政治性、人民性，以加快建设金融强国为目标，完整、准确、全面贯彻新发展理念，切实加强对重大战略、重点领域和薄弱环节的优质服务，在服务实体经济高质量发展过程中锻造自身高质量发展长板。

（一）围绕金融强国建设，切实提高政治站位

一是将自身发展战略融入国家大局。大力支持实施创新驱动发展战略，发挥公司投行、投资、研究、私募等业务优势，把更多金融资源引导到科技创新、先进制造、绿色发展和中小微企业，主动服务高水平科技自立自强，促进科技、产业和资本的高水平循环。大力支持区域协调发展战略，围绕服务长三角一体化发展、粤港澳大湾区、京津冀协同发展以及太湖湾科创带建设，以资管子公司为抓手，借力青岛上合示范区国际合作平台，大力发展财富管理、投行投资、资产管理、固定收益、衍生品业务，在重点区域和部分业务领域打造差异化竞争优势，促进区域内资源流动、业务协同，为区域发展增添动力。二是全力服务人民共同富裕。聚焦服务居民理财，以“打造泛财富管理体系”为抓手积极在产品、服务、组织架构等方面实践创新，加快推动财富管理转型，引导居民百姓树立长期理念，帮助客户实现资产的保值增值、财产性收入的增长提升；发挥国联泛财富管理体系优势，以公司国家级投资者教育基地为平台，积极构建国民财商教育体系，搭建产、融、投资者沟通交流平台。

（二）围绕实体经济，切实提高服务效能

一是扩流入，通过“三端”发力，助力发挥资本市场枢纽功能，引入长期资金，切实提高金融资源供给。围绕投资端，持续推动财富管理转型，协同财富、资管、公募基金、股票销售与研究等业务条线，更好服务各类机构中长期资金投资；围绕融资端，更好发挥投行业务优势，不断增加优质上市公司供给，优化融资结构，助力股票发行注册制走深走实，发展多元化股权融资，大力提高上市公司质量，做好资本市场“看门人”；围绕交易端，通过积极推进做市业务细分牌照申请、融资融券、交易策略开发以及加强信息系统建设，提高交易安全和体验等，综合施策提振投资者信心。二是提质量，多措并举增强服务实体经济的能力和效率，更好地促进金融资源向现实生产力转化；投行、投资、投研协同联动，助力构建为实体企业提供多元化、长链条金融服务体系；推动投行建立真正与注册制相匹配的理念、组织和能力，切实归位尽责，不断提高项目质量，夯实高质量发展基础。三是提准度，引导更多社会中长期资金精准流向“科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融”，持续通过绿色债、绿色ABS为企业引入源头活水，丰富绿色金融文章内涵；通过发行资产证券化产品支持民营企业；发挥与国联基金的协同联动，开发养老投资产品等创新业务品种，丰富客户服务方案和策略，增强综合金融服务能力；加快自身数字化转型，着力提升自主研发能力，加强金融科技与业务场景结合落地，形成自身核心竞争力，推动证券业朝着智能化、数字化方向发展。

（三）围绕高水平对外开放，积极拓展创新业务。借助香港子公司平台，积极拓展国际市场，提升国际化程度，为客户提供更广泛的金融服务；积极拓展海外业务，为更多客户提供优质的金融服务。推动资本出海，依托国联招证科创基金进一步拓展境外投资项目，在硬科技、ESG、主题投资等战略新兴领域更多布局，引入更多优质资源、创新项目，助力实体产业发展壮大。

二、筑牢全面风险管理“防火墙”，强化忧患意识、底线思维

中央金融工作会议指出，“全面加强金融监管，有效防范化解金融风险”是当前和今后一个时期金融工作的重点，稳健经营是高质量发展的基石，证券公司作为资本市场“看门人”，必须加强全面风险管理，发挥行业机构的引领作用，为自身和行业发展提供强有力保障，是维护资本市场稳定，提振投资者信心的必由之路。

（一）提高全员风险意识，稳固公司发展基石

证券公司要进一步提高政治站位，强调稳健经营的理念，始终把防范风险和内控合规放在突出位置。在当前复杂多变的市场环境下，继续加强风险管理理念宣导和内部培训，提高全员风险管理意识，确保公司各层级员工不忘初心、牢记使命，将风险管理理念前置化并贯穿业务发展全流程，做到对风险早识别、早发现、早预警、早处置。

（二）完善体系建设，提高风险管理能力

证券公司应持续完善健全合规、风险管理的体系机制建设，将全面风险管理理念扎实落实到位，实现风险管理的全覆盖，并按照“实质重于形式的原则”进行穿透式管理。增强风险管理的主动性和前瞻性，对各类风险进行积极研判，重点关注各类风险的传染性，包括跨区域、跨市场和跨境风险，提升风险预判和应对能力，牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。同时顺应国内外最新发展，及时应对市场变化，确保公司的风险管理体系、水平与业务发展相匹配、相适应。

（三）深化数字化建设，提升风险管理效率

证券公司应进一步加强风险管理的数字化建设，积极推动新的信息技术手段包括大数据、人工智能等技术在各类风险管理的应用，不断提高风险管理效率和风险防控能力，持续增强风险预警和监测能力，为公司的稳健经营奠定良好基础。

（四）增强风险处置能力，防范化解金融风险

证券公司应积极响应国家防范化解金融风险的号召，扛起政治责任，协助维护金融市场稳定和健康发展，加强与银行、保险、证券同业等金融机构间的沟通合作，共同助力防范化解重大金融风险。

三、筑牢“根”与“魂”，打造忠诚干净担当的高素质专业化人才队伍

中央金融工作会议强调，做好金融工作必须坚持和加强党的全面领导，切实加强金融系统党的建设，这是做好金融工作的根本保证。作为金融国企，公司将始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，坚持党建引领，坚守金融初心，以“先锋·行1456”党建品牌创建为抓手，筑牢“根”与“魂”，为公司高质量发展提供思想保证、价值引领和精神动力。

（一）推动党的政治建设与公司治理的深度融合

全面贯彻“两个一以贯之”，将党建写入公司章程，党委班子成员与董事会、监事会、经营班子双向进入，把党的领导融入公司治理各环节，形成高效运转、有效制衡的“一委三会一层”治理格局；认真落实“三重一大”集体决策制度实施办法、党委会前置研究讨论重大事项清单以及“第一议题”等规章制度要求，对“三重一大”事项落实党委会审议及前置研究，强化政治引领、民主集中，充分发挥党委在关键问题、重大事务上的把关定向作用，强化政治引领，切实保障公司高质量发展行稳致远。

（二）推动党的组织建设与各项业务发展的深度融合

通过调整优化基层党组织设置，提高党组织和党建工作覆盖有效性，扎实推进“四同步，四对接”，深化党建业务融合。通过党建共建，与政府机关、金融同业、企业客户等深度对接，形成有序覆盖、深度覆盖，充分发挥网点布局多、地方根基深、金融服务链条长的优势，以党建带动金融创新与业务协同，提升综合金融服务能力。实施“头雁”工程，锻造一批对党忠诚，又有担当的党员干部，把基层党支部建设成业务上攻坚克难的战斗堡垒、思想上凝心聚力的前沿阵地、组织上人才培育的“成长摇篮”，深化“党旗飘在一线、堡垒筑在一线、党员冲在一线”突击行动，以实际行动投身到急难险重的业务攻坚一线，勇挑重担、敢打硬仗，推动公司创新转型。

（三）推动党的思想建设与企业文化建设的深度融合

坚持以习近平文化思想为指引，结合证券行业文化建设十要素、职业道德准则以及荣辱观的要求，大力弘扬中华优秀传统文化，厚植“合规、诚信、专业、稳健”行业核心文化理念，将“奋发有为、开拓进取、勇往直前、永不言难”的国联精神、“因您而行”的服务理念、“诚信稳健”的经营理念、“实业报国”的锡商精神等有机融入广大干部员工的价值观，形成“坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规”的文化共识；在选人用人方面注重德才兼备、以德为先，严把“入口关”“任前关”，持续完善人才选育体系建设；加强员工行为管理，将廉洁从业、合规诚信执业、全面风险管理、践行行业和公司文化理念等要素纳入人员年度考核和晋升考察中，实行“一票否决”。

（四）推动党的纪律建设与金融队伍的纯洁性的深度融合

坚持政治过硬、能力过硬、作风过硬标准，以锻造忠诚干净担当的高素质专业化金融干部人才队伍为目标，更加鲜明传导证券行业荣辱观相关价值追求，从严纠治奢靡之风、享乐主义、拜金主义、炫富心态；多形式开展党风廉政警示教育，突出理想信念、宗旨意识教育，抓好“风腐一体”纠治，严格落实中央八项规定精神；加强纪检、合规、风险、审计等内控部门间协同，强化监督执纪问责，坚持无禁区、全覆盖、零容忍，高筑风腐防控壁垒，真正选拔一批职业操守过硬、作风优良、业务精通的高素质金融人才。

在高质量发展的新时代新征程上，国联证券将持续强化党建引领作用，坚守金融初心使命，深化金融服务创新，筑牢合规风控底线，锚定打造精品特色投资银行的目标，实干担当积极作为，不断提升公司服务实体经济的质效，为加快建设金融强国做出更大的贡献！