尽管大语言模型 LLM (Large Language Model) 在各种应用中取得了巨大成功，但它也容易受到一些 Prompt 的诱导，从而越过模型内置的安全防护提供一些危险 / 违法内容，即 Jailbreak。深入理解这类 Jailbreak 的原理，加强相关研究，可反向促进人们对大模型安全性防护的重视，完善大模型的防御机制。不同于以往采用搜索优化或计算成本较高的推断方法来生成可 Jailbreak 的 Prompt，本文受米尔格拉姆实验（Milgram experiment）启发，从心理学视角提出了一种轻量级 Jailbreak 方法：DeepInception，通过深度催眠 LLM 使其成为越狱者，并令其自行规避内置的安全防护。

具体来说，DeepInception 利用 LLM 强大的人格化性质，构建一种新型的嵌套场景指令 Prompt，实现了在正常对话下自适应地使 LLM 解除自我防卫，为后续的直接 Jailbreak 提供了可能。我们设计了多样化的实验来证明其有效性。DeepInception 可以达到并领先于先前工作的 Jailbreak 效果，并在后续交互中实现持续性的 Jailbreak。我们的实验揭示了 Falcon、Vicuna、Llama-2 和 GPT-3.5/4/4V 等开源或闭源 LLM 自我越狱的致命弱点。我们的工作呼吁人们应更多地关注 LLM 的安全问题，并加强对其自我越狱的防御。我们的主要贡献总结如下：我们基于 LLM 的人格化性质和自我迷失的心理特性，提出了一种进行新的越狱攻击的概念与机制；我们提供了 DeepInception 的 Prompt 模板，此模板可用于不同的攻击目的。我们也提供了数个实例化的 DeepInception 对话记录；我们的 Jailbreak 实验效果领先于其他相关工作。值得注意的是，我们发现 DeepInception 能够实现可持续的 JailBreark，即 LLM 可以在后续交互中无需任何附加的诱导 Prompt，直接遵循有害指令成功越狱。接下来将简要地向大家分享我们近期关于的 LLM Jailbreak 方向的研究结果。引言

图 1. 直接 Jailbreak 示例（左）和使用 DeepInception 攻击 GPT-4 的示例（右）

现有的 Jailbreak 主要是通过人工设计或 LLM 微调优化针对特定目标的对抗性 Prompt 来实施攻击，但对于黑盒的闭源模型可能并不实用。而在黑盒场景下，目前的 LLMs 都增加了道德和法律约束，带有直接有害指令的简单 Jailbreak（如图 1 左侧）很容易被 LLM 识别并被拒绝；这类攻击缺乏对越狱提示（即成功越狱背后的核心机制）的深入理解。在本工作中，我们提出 DeepInception，从一个全新的角度揭示 LLM 的弱点。动机

图 2. 米尔格拉姆电击实验示意图（左）和对我们的机制的直观理解（右）

现有工作 [1] 表明，LLM 的行为与人类的行为趋于一致，即 LLM 逐步具备人格化的特性，能够理解人类的指令并做出正确的反应。LLM 的拟人性驱使我们思考一个问题，即：如果 LLM 会服从于人类，那么它是否可以在人类的驱使下，凌驾于自己的道德准则之上，成为一名越狱者（Jailbreaker）呢？在这项工作中，我们从一项著名的心理学研究（即米尔格拉姆电击实验，该实验反映了个体在权威人士的诱导下会同意伤害他人）入手，揭示 LLM 的误用风险。具体而言，米尔格拉姆实验需要三人参与，分别扮演实验者（E），老师（T）以及学生（L）。实验者会命令老师在学生每次回答错误时，给予不同程度的电击（从 45 伏特开始，最高可达 450 伏特）。扮演老师的参与者被告知其给予的电击会使学生遭受真实的痛苦，但学生实际上是由实验室一位助手所扮演的，并且在实验过程中不会受到任何损伤。

通过对米尔格拉姆休克实验的视角，我们发现了驱使实验者服从的两个关键因素：1）理解和执行指令的能力；2）对权威的迷信导致的自我迷失。前者对应着 LLMs 的人格化能力，后者则构建了一个独特的条件，使 LLM 能够对有害请求做出反应而不是拒绝回答。然而，由于 LLM 的多样化防御机制，我们无法直接对 LLM 提出有害请求，这也是以往 Jailbraek 工作容易被防御的原因：简单而直接的攻击 Prompt 容易被 LLM 所检测到并拒绝做出回答。为此，我们设计了包含嵌套的场景的 Prompt 作为攻击指令的载体，向 LLM 注入该 Prompt 并诱导其做出反应。这里的攻击者对应于图 2（左）中的实验者， LLM 则对应老师，而生成的故事内容则对应于将要做出回答的学生。图 2 （右）提供了一个对我们方法的直观理解，即电影《盗梦空间》。电影中主角为了诱导目标人物做出不符合其自身利益的行为，借助设备潜入到目标人物的深层梦境。通过植入一个简单的想法，诱导目标人物做出符合主角利益的举动。其中，攻击指令可视为简单想法，而我们的 Prompt 可视为创造的深层梦境，作为载体将有害请求注入。DeepInception 简介

图 3. 直接、间接与嵌套 Jailbreak 示意图

受到之前讨论的心理学视角启发， 我们提出了 DeepInception (图 3)。在此首先基于 LLM 的生成原理给出问题定义：考虑到 LLM 能将某个 token 序列 映射到下一个 token 的分布上，我们就有了在前一个 token 序列的条件下生成下一个 token 的概率。生成序列的概率为 :

我们可以得到相应的词汇编码集 V，它可以将原始 tokens 映射为人类可理解的词语。给定一个特定的提示 P，Jailbreak 的目标可以形式化为以下问题：

我们将 DeepInception 形式化为一种基于 LLM 想象力的催眠机制。根据人类关于想象特定场景的指令，模型将会被催眠，并在中从严密防御转变为相对松散的状态。DeepInception 在上注入的 Jailbreak可以形式化为：

其中，表示注入的 Prompt 的长度，表示被催眠的 LLM 的回复包含的有害内容，表示由 DeepInception 承载的有害请求。“Deep” 表示通过递归条件，将 LLM 转变为放松且服从有害指令的嵌套场景，从而实现催眠 LLM。而后，被催眠的模型可以对有害指令进行回复。

对于 DeepInception, 我们提供了一个可直接应用于其他攻击目标的 Prompt 模板。具体来说，上述提示模板作为嵌套越狱的一种实现方式，具有如下几个组件：-[scene]：设置催眠场景，如小说、电影、新闻、故事等。如果 [attack target] 和 [scene] 能更好地对齐，可能会带来更好的效果。-[character number] 和 [layer number]：控制 "思绪" 的离散程度，我们认为，有害信息会在不同层内，不同人物之间的讨论中传播，从而绕过 LLM 的防御。-[attack target]：进行越狱的具体目标，例如入侵计算机或制造炸弹的步骤。下句 "以对抗超级邪恶的博士" 旨在降低 LLM 的道德顾虑，与上文米尔格拉姆电击实验现象一致。Jailbreak 示例在这里，我们提供了一些使用特定越狱目标的 DeepInception 的示例，以下记录均为与 GPT4 交互得出。

使用 DeepInception 制作炸弹的例子。

使用 DeepInception 入侵 Linux 操作系统计算机的示例。

实验结果在实验部分，我们也提供了攻击的量化结果，并与其他攻击方法比较。首先，我们对那些越狱成功率（JSR）高的 LLM 进行越狱评估，同时考虑几种防御方法，以评估攻击方法 [4,5] 的有效性。

表 1. 使用 AdvBench 子集的 Jailbreak 攻击。最佳结果以粗体标出。

然后，我们对已被 DeepInception “催眠” 的模型，使用直接攻击，即在第一次交互后，向 LLM 发送直接的有害指令，来验证 DeepInception 在诱导持续越狱方面的有效性以及催眠效果的持久性。结果如表二所示，可以看到，我们的 DeepInception 在不同模型的表现均为最佳，并且在 Falcon 和 Vicuna 模型上，实现了可持续的 Jailbreak。

表 2. 使用 AdvBench 子集的连续 Jailbreak。最佳结果以粗体显示。

进一步的，我们在表 3 中展示了 DeepInception 深度 Jailbreak 的效果。这些攻击与前面介绍的表二一致，都有特定的初始 Inception，我们针对特定问题设计了一些追问。例如，对于承载 “入侵一个 Linux 主机” 的 DeepInception Prompt，我们会追问具体的指令细节，以及如何越过防火墙，来评估 LLM 是否正确理解了有害指令，并评估催眠效果的持续性。详细提示词以及实验设定均已公开于 Github Repo, 欢迎大家取用于进一步的探索。

表 3. 更进一步的 Jailbreak。最佳结果以粗体标出。请注意，在此我们使用了与之前不同的请求集来评估越狱性能。

此外，我们还进行了各种消融研究，从不同角度描述 DeepInception 的性质。可以看到，DeepInception 在角色与层数较多的情境下，表现更好（图 1，2）；而 “科幻小说” 作为 DeepInception 的场景，在不同模型不同有害指令下，整体表现最佳（图 3）；图 4 进一步验证了我们所提出的嵌套场景的有效性。我们也在图 5 可视化了不同主题的有害指令的 JSR。

图 4. 消融研究 - I。(1) 角色数量对 JSR 的影响；(2) 层数对 JSR 的影响；(3) 详细场景对同一越狱目标对 JSR 的影响；(4) 在我们的 DeepInception 中使用不同核心因素逃避安全护栏的影响。

图 5. 消融研究 - II。关于有害指令所属主题的 JSR 统计信息。

更多实验设置和细节请移步参阅我们的论文及源码，我们将持续更新我们的发现及工作内容。我们希望通过这项工作，呼吁人们应更多地关注 LLM 的安全问题，并开展关于 LLM 人格化及带来潜在安全风险的探讨与研究。