（本文作者王音，秦朔朋友圈撰稿人，平台技术公司全球总法律顾问）

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OpenAI 风波2023年，OpenAI的戏份很足。3月份时，ChatGPT4.0亮相，惊艳到了全世界，一时间大家纷纷尝试让ChatGPT写小作文、编代码，及至咋舌ChatGPT偶尔会胡编乱造一通的做派。众多软件科技公司更是紧跟潮流，卯足了劲开发各种应用的大语言模型。OpenAI带动了人工智能（AI）的一轮新高潮。时至11月，Open AI再次震惊了全世界。公司董事会突然宣布CEO奥特曼去职。之后，局势反转再反转，OpenAI员工集体威胁辞职，微软马上伸出橄榄枝愿意整体接收，最终一周之后，奥特曼重返CEO位置，董事会大改组，被认为是CEO罢免事件推手力量的公司首席科学家苏茨克弗也不再任董事。OpenAI的大风波暂时平息。一个有意思的方面是，奥特曼虽然恢复CEO职位，却并没有回到董事会，而OpenAI的治理结构独特，董事会是最高决策机构。

奥特曼为何遭罢免？

OpenAI是这样官宣陈述的——“董事会经过深思熟虑的审查程序”，奥特曼“与董事会的沟通中没有始终坦诚，阻碍了其履行职责的能力。董事会不再对他继续领导OpenAI的能力充满信心”。同一时间段，据悉OpenAI某位高管在给员工的沟通信中表示，奥特曼并没有渎职行为，在公司财务、业务、安全或隐私等方面也没有失误。奥特曼回归后，关于其免职事件，OpenAI公司仍要开展内部调查。

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追求速度还是安全？OpenAI事件一番戏剧性地演进，将一个人从幕后推到了大众的瞩目中，连带他推崇的重要主张。这个人就是前文提及的，OpenAI首席科学家苏茨克弗，他同时是OpenAI的联合创始人。尽管ChatGPT4.0走红后代表OpenAI在媒体上频频露脸的是CEO奥特曼，但事实上苏茨克弗才是ChatGPT的核心发明人，攻克了AI重要的技术难题，被业界称为“ChatGPT之父”。苏茨克弗出生于前苏联，持以色列和加拿大的国籍。他是深度学习领域的专家。苏茨克弗在读博士期间师从图灵奖得主,有“人工智能教父”之称的杰弗里·辛顿（Geoffrey Hinton）。

在OpenAI所处的加州硅谷地区，对于人工智能的发展有两派相反的观点。一派希望全速推动人工智能的发展，认为随着技术进步，相关的社会问题会自然而然地得到解决，这在历史上多次证明，所以不必多担忧。用中国的俗语来说，就是“船到桥头自然直”。另有一派，则主张在AI程序向社会公开之前，先要在实验室进行彻底测试，特别是生成式人工智能。苏茨克弗是后一派观点的代表人物。苏茨克弗比较近期的公众演讲，包括今年3月份他接受英伟达CEO黄仁勋的采访，和今年10月他的TED演讲。

在演讲中，苏茨克弗直白地表示，AI将会发展达到人类的智能水平，进而超越人类智能，比人更聪明。他抛出一个深刻的问题：比人类更聪明的人工智能，将会怎样对待人类？苏茨克弗每每演讲，都显得边讲边在沉思。他不苟言笑，却观点犀利，表达清晰。与人类的“生物大脑”相对照，苏茨克弗称人工智能是处在计算机系统中的“电子大脑”。“电子大脑”的优势在于能够充分全面地占有信息，在此基础上，推导结果。苏茨克弗习惯于以人和动物的关系，来类比将来通用人工智能（AGI）与人类之间或将存在的关系。他反复地会问观众，AI会爱人类吗？AI会像今天人类对待动物那样来对待人类吗？公开演讲时，苏茨克弗频频穿着带动物图案的T恤出镜头，似乎为了加强他的观点。苏茨克弗向听众介绍，他之所以在2015年联合创办Open AI，出发点正是为了在推动AI发展的进程中，妥善解决AI和社会的问题。

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AGI通用人工智能，何为“通用”?Artificial General Intelligence (AGI)中文译为“通用人工智能”。其实，这个中文翻译并没有准确地传意。General是相对Special而言的。在AI的这个语境下，人工智能机器人先后打败了人类的国际象棋大师、围棋大师，实现了蛋白质结构预测的重大突破，等等，这些赫赫成绩反映了AI智能的某个(special)方面，或者说是单项考评的成绩。而AGI指的是在综合考评上AI全面地达到乃至超过人类智能的那个时刻，用通俗的话来说，就是“全面碾压”。所以，用“综合人工智能”或“全面人工智能”翻译AGI，似乎更加提挈。AGI目前尚未实现，但是正在向人类走来。OpenAI在其公司网页上预期，十年内，AGI会被实现。按人工智能成果的此起彼伏来看，十年不知道是不是一个保守的时间估计。此外还有一个AI名词，GenerativeAI，中文翻译是“生成式人工智能”。

为什么称generative（生成），而不是creative（创作）？造词者大概是考虑到目前的知识产权法律框架体系并不承认AI作为发明创作的主体，不赋予AI创作的主体资格。但是，从价值的角度来衡量，AI大语言模型生成的段落、文章以及图片是否具备文化价值？人是否乐意花时间去阅读乃至欣赏？认为AI作品是生成的而非创作的，这样的界定更多来自于人类对待人工智能的主观态度。但是，一旦AGI实现，其“生成”的作品例如出品的小说超出人类作家的水准，是否有必要开放创作发明的主体资格，延及AI？还是另外新辟AI-IP这个权利范畴？

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OpenAI的Q*项目之谜奥特曼究竟为什么被董事会罢免？官宣中提到奥特曼没有和董事会坦诚沟通，言下之意是他背着董事会秘密地干了些什么。敏锐的记者们在努力揭秘。据路透社等几家媒体的报导，奥特曼在公司内部大力推进Project Q*项目，很可能是他被免职的重要原因。据称，Project Q*的研究将AI的智能水平又推上了一个新的高度。AI将不仅能基于统计学的能力，在占有信息和数据的基础上做预测，生成文字和图片，还掌握了数学推理的能力。前者不一定有一个标准答案，而数学的答案是唯一的。

OpenAI的治理结构，采取了非盈利机构控制下属盈利公司的模式，其最初的意愿正是希望AI的研究发展不受制于资本的影响。OpenAI的首席科学家苏茨克弗更是积极倡导AI发展要顾及人类安全的大命题，安全谨慎地推进AI研究。ChatGPT4.0发布后，苏茨克弗在今年四五月期间提出了OpenAI内部的一个名为“超级对齐（Super-alignment）”的项目，据说调动了占OpenAI五分之一的内部资源，着重于AI与安全的研究。根据路透社及其他媒体调查后所推断，CEO奥特曼并没有太重视AI带来的安全担忧，而是继续大力推进人工智能的商业化，由此触发了他被免职的一幕。

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基辛格博士参与撰写的畅销书：The Age of AIThe AgeofAI《AI时代》被福布斯杂志评选为2022年“当年最畅销的10本技术类书籍之一”，该书由基辛格博士及两位技术领域的顶尖专家共同撰写。书中指出，在人类发展的历史长河中，推理是人类高度珍视，或者说是引以为傲的一项重要能力。如果人工智能突破推理的障碍，从而拥有了与人类相当的推理能力，甚至超越了人类的推理能力，那么这是否意味着人类对自身能力将产生怀疑？作者们认为，定义AI能力的同时，也意味着重新来定义人类的能力乃至人类的地位。

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对AI将威胁人类安全的担忧追溯到2015年，霍金、马斯克以及多名人工智能专家已经联名签署了公开信，呼吁重视人工智能将带来的社会影响，并展开认真的研究。公开信特别指出，人工智能虽然将带来非常多的好处，甚至消除疾病和贫困，但要警惕人工智能趋向于不安全和不可控的态势。近年来，随着AI威力的持续升级，有关AI很可能带来安全威胁的担忧也不断被放大。ChatGPT4.0推出后，马斯克等上千名科技界人士发表公开信，提议所有人工智能实验室立即暂停训练比ChatGPT4.0更强大的人工智能系统至少六个月。当苏茨克弗的导师、人工智能教父辛顿被记者采访时问及人工智能是否会消灭人类，他回答：“我认为这并非不可想象。我只能说这些。”这话听着，是不是让人感到后脊发凉？硅谷是人工智能研究的前沿，也大概是有关人工智能与人类安全问题争论最多的地方。

像苏茨克弗这样的顶级科学家在担忧AI对人类可能带来的不可挽回的影响，也有大量的富豪捐款投入在有关AI与安全问题的研究上。有效利他主义（effective altruism）是其中一种代表性的思潮，关心远方最贫穷的人，关心子孙后代的生活环境，关注科技对人类的影响尤其是AI对社会的影响，考察如何定量评估干预产生的效果，利他的同时达成利己。回到本文开篇提到的奥特曼被免，OpenAI董事会大改组，对普罗大众来说，这场戏剧性事件除了能为八卦谈资增加题材，更向大众揭开了AI与安全这个命题的面纱。由陌生到开始了解，从有所了解到更深入地探究，OpenAI风波好比是向大众启蒙AI安全问题的重要与迫切，这也是这个事件产生的积极社会影响。

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AI监管，及国际合作近几年来，中国、欧盟、美国等全球的主要国家和地区，有关AI监管都出台了一系列法律法规，主要涉及隐私保护、数据安全、防范AI的武器化应用、算法反歧视等方面。这些都是重要问题，但不得不说，更重要的问题在于：AI一旦演进成为超级智能，将在多大程度影响人类安全本身？或者说，人类是否持续可以保有对AI的控制权？令人欣慰的是，今年11月初在英国召开了人工智能安全峰会，包括中国在内超过25个国家的政府代表和科技界人士参加。参会成员国同意以国际合作的途径，建立人工智能的有效监管方法。尽管这看着是一个松散的非正式的合作模式，但是合作好过不合作，中国参与其中也可以争取到发言权和交换意见的渠道。

可以说，人工智能的风险和对人类可能产生的根本性的影响，其重要性和后果一点都不逊于碳排放等问题，可以说有过之而无不及。正如代表中国参会的科技部副部长吴朝晖所指出的，人工智能的治理攸关全人类的命运，是世界各国面临的共同课题。耐人寻味的是，在英国AI峰会后发布的全体与会国家宣言中，特别强调的一点是各国要加强合作，识别、理解AI带来的风险，并采取适当的行动。宣言进一步指出，需要加深对于潜在风险的理解。从这些字里行间透露出来的信号是，AI迅猛发展，各国政府承认看不清楚其前景。马斯克也参加了这次峰回，他对记者表示，在监管AI之前，必须要有洞察力。换言之，风险扑朔迷离，首要步骤是清晰识别和理解风险。而识别和理解AI风险，需要政府和科技界紧密合作，后者向前者介绍AI的发展状况和风险，帮助政府了解和理解，进而制定规范，调动资源，有效监管。如此才谈得上有效控制风险，指导科技界负责任地开发和部署人工智能。

（本文作者王音，秦朔朋友圈撰稿人，平台技术公司全球总法律顾问）本文仅代表作者观点。